这里提出引言中参考文献引用和著录的4条基本原则，即时效性原则、相关性原则、全面性原则和权威性原则。

1.时效性原则

当今科学技术发展迅速，知识更新加快，在引用参考文献时应注意所引文献的时效性，即应尽量选择本专业或学科领域最新发表的相关文献作为研究选题的背景，以表明作者的工作处于学术研究的前沿，掌握最新发展动态，可避免研究工作的重复性，显示作者所选课题或论题的现实性、新颖性或前瞻性;因此，要求作者密切跟踪学科发展前沿动态，及时查阅最新文献资料，使引言中所引用和著录的参考文献近期率比较高。

2.相关性原则

某一学科领域已有相关研究成果可能很多，文献量很大，在全面掌握的基础上，应有针对性地选择其中与本文论题直接或间接相关的文献在引言中予以引用并著录。所谓相关性，是指引用的参考文献能说明本文论题的研究背景，或者能够作为论题的理论或事实依据，或者本文论题、观点、见解的提出是借鉴某参考文献或受其启发，或者本文论题是所引用文献有关论题的延续和发展，或者是作为评价、比较的对象。相关性原则还要求所引用参考文献必须是作者亲自阅读并在本文直接引用的文献资料。值得说明的是，除非十分必要，应尽量减少“自引”，需要自引时更要注重相关性。

3.全面性原则

科学研究只有对本专业或学科领域已有成果的各个方面进行全面了解、掌握和系统分析，把握研究的整体水平和背景，才能找出正确的新的研究方向和有价值的课题。引言中参考文献引用得越是全面，说明作者对已有研究内容和成果把握得越全面，而这正是作者选题具有独特性和创新性的基本前提;因此，要求作者广泛查阅多种期刊的论文或多部论著，尤其要注意查阅一定量的本专业或学科领域较发达国家的外文期刊或专著。只有通过参考文献的有效引用和比较分析，才能证明作者自己的研究具有超越已有研究的新信息。

4.全面性

并不是指全部，而是要精选最能代表该方面研究成果和研究水平的文献在文中予以引用并著录。除非特殊需要，而不必罗列众所周知的或一般教科书中的常识性、知识性内容，从而在有限的篇幅内更加突出本文的主要内容，尤其是作者自己的新的研究内容和研究成果。

5.权威性原则

为使作为选题及其研究思路所依据的概念、理论或方法有较强的权威性或可靠性，并显示其重要性，使研究工作有较高的起点和深度，引言中所引用的参考文献应尽量是权威的或比较权威的。权威性不是一个绝对的概念，而是一个相对的概念。一般特指:专业或学科领域中公认的经典理论著作、学术权威或名家的论著，核心期刊或学科领域公认的层次比较高的学术性期刊中的论文等。而对商榷、讨论、争鸣或质疑一类的论文而言，若将??权威性??文献中的观点或理论、学说作为反论题，并且在正文中能以更加充分的理论或事实为论据进行严密的论证，科学合理地证明前人或他人观点、论断和结论存在的缺陷或谬误，而对其进行适当的修正和完善，或者得出不同的甚至相反的见解(结论)，则更能显示出论文的学术创新价值和理论或实用意义。